Смысл профдеятельности на рынке, связанным с ценными бумагами (далее по тексту - ЦБ) состоит в оказании услуг на компетентной и на коммерческой основе любым участникам этого рынка.
С юридической точки зрения, этим можно заниматься только лишь имея в наличии специальное разрешение на такую деятельность, а именно лицензию со стороны государства.
Различаются следующие виды профдеятельности на данном рынке:
– Дилерская деятельность. Здесь происходит совершение сделок с ЦБ лично от своего имени и за свой счет. Профучастника рынка ЦБ, который осуществляет дилерскую деятельность, называют дилером.
– Брокерская деятельность. Эта работа заключается в совершении сделок с ЦБ, либо от имени и за счет самого клиента, либо от своего имени и за счет клиента. Во втором случае должен быть возмездный договор с клиентом. Профучастника рынка ЦБ, который осуществляет данную деятельность, называют брокером.
– Депозитарная деятельность состоит в оказании услуг, которые связаны с хранением сертификатов ЦБ, учетом и переходом прав на эти ЦБ. Профучастника рынка ЦБ, который осуществляет депозитарную деятельность, называют депозитарием.
– Деятельность по управлению ЦБ. В данном случае юридическое лицо совершает осуществление от своего имени за некоторое вознаграждение и за определенный срок доверительное управление средствами, такими как :
- сами ценные бумаги или же те финансы, которые предназначены для инвестирования в ЦБ;
- денежные средства и ЦБ, которые получают в процессе управления;
- переданные ему во владение от других лиц, которым вышеперечисленные ЦБ и принадлежат. Совершается подобное только в интересах этих других лиц или указанных ими третьих лиц. Профучастника рынка ЦБ, который осуществляет данную деятельность, называют управляющим.
- Деятельность по организации торговли. Это работа по предоставлению услуг, которые непосредственно способствуют процессам заключения сделок гражданско-правового типа с ЦБ между участниками данного рынка. Осуществлять эту деятельность могут такие предприятия, как фондовые биржи или же другие организации профучастников рынка ЦБ с элементами саморегулирования.
– Деятельность по ведению реестра. Смысл этой деятельности касается сбора, фиксации, обработки, хранения и предоставления данных, которые в дальнейшем составляют систему ведения реестра обладателей ЦБ. Лица, которые осуществляют данную деятельность, называют регистраторами или держателями реестра.
– Клиринг, или же деятельность по определению взаимных обязательств. Суть клиринга состоит в определении взаимных обязательств, к примеру, сбора, сверки, корректировки информации по сделкам с ЦБ, подготовки бухгалтерской отчетности по ним, а затем их зачета по поставкам ЦБ и соответственных расчетов по ним.
